O Compliance é uma atividade obrigatória para as instituições financeiras, seguradoras, gestores de recursos, S.Anônimas, Previdência privada devido a regulamentação específica do Banco Central, da CVM, da RFB, da SUSEP, da PREVIC, além de auto regulação adotada por algumas instituições para demonstrar segurança e qualidade na prestação de serviços especializados ou para a captação de recursos.

B. Dados com 12.000 normas, sumários e obrigações legais – Banco Central, CVM, RFB e Susep,

• Instituições Financeiras : CMN e Banco Central
• Seguradoras: CNSP e SUSEP
• Sociedades Anônimas de capital aberto: CVM
• Gestores de Recursos ( Assets Managment): CVM
• Previdência Privada Aberta e Fechada: PREVIC


O Sistema GRISK Compliance contempla o seguinte conjunto de serviços via web:
1 – Pesquisa, pré análise e cadastramento diário das Normas
2 – Indexação das Normas por palavras chave
3 – Pré indicação de aplicabilidade da Norma a cada tipo de IF ( B. Dados personalizado)
4 – Pré indicação de áreas organizacionais envolvidas com a Norma
5 – Sumário semanal das Normas
6 – Pré Indicação dos Requisitos de Implantação das Normas ( modelo COSO)
7 – Pré Indicação das Obrigações Legais das Normas
Para a instituição financeira o Sistema GRISK Compliance oferece as seguintes funcionalidades, dentre outras:
1 – Confirmação ou não da aplicabilidade da Norma e atribuição do Grau de Risco para a IF
2 – Registro das áreas internas envolvidas (organograma IF) com cada Norma
3 – Alerta / Email de novas Normas para as áreas envolvidas
4 – Personalização das Obrigações Legais e atribuição das áreas envolvidas
5 – Alerta / Email de Obrigações Legais para as áreas envolvidas
6 – Gestão do Calendário de Implantação dos Requisitos Normativos para cada área da IF
7 – Gestão do Calendário de Obrigações Legais de cada área da IF
8 – Cadastramento Eventos de Governança da IF ( relatórios de auditoria, revisão de políticas, plano de treinamento,….)
9 – Gestão do Calendário de Implantação dos Eventos de Governança de cada área da IF
10 – Work-flow de atividades de compliance
11 – Gestão do LOG de acesso ao sistema
Seguem as principais características e as correspondentes vantagens e benefícios da utilização do Sistema GRISK Compliance, uma efetiva ferramenta para a redução dos riscos operacionais e de imagem.
• Redução do Risco de Compliance: imagem, multas,
• Efetiva Gestão do Compliance
• Redução do Risco Operacional: pessoas e processos
• Segurança na Gestão do Compliance
• Maior nível maturidade do Compliance